交行重慶七星崗支行成功堵截“可擦筆” 書寫詢證函風險事件

近日，交行重慶七星崗支行收到裝有某會計師事務所詢證函的EMS郵件，要求對該行某對公客戶賬戶2017年12月31日余額進行詢證。該行營運副主管按詢證函受理流程對函件進行審核時發(fā)現(xiàn)，人工填寫的賬戶名稱、賬號、日期等要素筆墨較淡，存在異常。經(jīng)網(wǎng)點其他營運人員討論分析，并用專用橡皮擦輕微擦拭，最后確認該詢證函是用“可擦筆”書寫，不符合要求，存在風險隱患。網(wǎng)點隨即停止辦理該詢證函業(yè)務并聯(lián)系會計師事務所。

此次成功堵截“可擦筆”書寫詢證函風險事件，體現(xiàn)了該行營運人員謹慎的風險意識、敏銳的風險洞察力和嚴謹?shù)娘L險處理能力，這和該行強化員工風險意識教育、積極開展業(yè)務技能培訓以及員工負責的工作態(tài)度、過硬的風險應對能力密不可分。